Swedbank в Латвии оштрафовали на 1,4 млн евро за подозрительные сделки клиентов

Латвийское отделение Swedbank получило штраф в размере 1,4 млн евро Фото: Сийм Лыви/ERR
23.11.2016 11:33
Рубрика: За рубежом

Комиссия по рынку финансов и капитала Латвии (КРФК) в рамках проверки латвийского отделения Swedbank обнаружила нарушение закона об отмывании денег, в результате чего банк будет оштрафован на 1 361 954 евро.

В ходе ревизии Комиссия обнаружила нарушения Закона о предотвращении легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма, а также пришла к выводу, что Swedbank не обращал должного внимания на сложные, взаимосвязанные друг с другом клиентские сделки, не имевшие очевидных экономических или правовых целей, передает lsm.lv. Также банк обвиняется в том, что он не обеспечил достаточно эффективную и требуемую законом систему внутреннего контроля и не убедился, что деятельность некоторых клиентов не является подозрительной.

Согласно закону, Комиссия за данные нарушения имеет право назначить штраф в размере до 10% от нетто-доходов банка в предыдущем финансовом году, что было бы больше, чем сумма примененного к Swedbank штрафа. Однако банку и Комиссии удалось достичь договоренности, согласно которой Swedbank обязался исправить недостатки, обнаруженные в результате ревизии, и улучшить систему внутреннего контроля в обмен на более низкую сумму штрафа.

Александр Семенов
Редактор

Поле для имени должно быть заполнено
Не более 50 печатных знаков
Поле для комментариев должно быть заполнено
Не более 50 печатных знаков
Поле для комментариев должно быть заполнено
Не более 1024 печатных знаков
{{error}}

Сообщение отправлено

Этот IP - адрес имеет ограниченный доступ

Там нет комментариев. Будьте первым!

Ответить на комментарий

+{{childComment.ReplyToName}}:
Ответить на комментарий
Ответить

Laadi juurde ({{take2}})
Комментирование разрешено только после регистрации!Olete sisseloginud kui {{userAlias}}
Поле для имени должно быть заполнено
Не более 50 печатных знаков
Поле для комментариев должно быть заполнено
Не более 1024 печатных знаков
{{error}}
Autendi ja kommenteeri ID-kaardiga.
Оставить комментарий

Топ читаемости/Топ комментариев